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《新加坡公約》下和解協議在中國的執行問題初探

2020.09.10 陳魯明 趙曼姝

2019年8月7日,中國和其他45個國家簽署了《聯合國關于調解所產生的國際和解協議公約》(簡稱“《新加坡公約》”)。截止2020年7月15日,已有五個締約國正式批準《新加坡公約》,根據《新加坡公約》第15條的規定,《新加坡公約》將于2020年9月12日正式生效。


盡管目前中國尚未對《新加坡公約》予以批準,中國作為第一批簽署《新加坡公約》的簽約國,相信在不久的將來亦將直接面對《新加坡公約》在中國境內的落地與實施。繼君合爭議解決團隊撰文對《新加坡公約》的簡單介紹,本文將重點就《新加坡公約》下,和解協議在中國的落地問題進行討論并提出相關建議。


一、《新加坡公約》下和解協議的執行主管機關


根據《新加坡公約》第3條及第4條的規定,和解協議應當由公約當事方按照其本國的程序規則向其公約當事方主管機關申請執行。然而,根據我國目前的法律法規,就《新加坡公約》下的該類和解協議——具有國際性、商事性、由雙方當事人自愿且在其他第三方調解員(無論使用何種成為)調解的情況下所簽訂的和解協議——的執行程序和審查主管機關,并無任何規定。


相反,根據我國關于國內和解協議或調解協議的規定,則當事人自行達成和解協議要么不具有強制執行力1,要么相應調解協議應當遵守司法確認程序而非強制執行程序。2因此,就《新加坡公約》下和解協議的執行主管機關,我國既無明文規定亦無其他國內法可以暫以參照予以執行。


對此,在呼吁盡快出臺對《新加坡公約》的適配法律法規的同時,就主管機關而言,我們建議可以參照我國對涉外仲裁裁決以及外國法院判決的執行態度,即由被申請人住所地或者財產所在地的中級人民法院作為主管機關對《新加坡公約》下的和解協議予以審查并執行。一方面,這樣的安排與涉外仲裁裁決及外國法院判決的執行管轄保持一致;另一方面,各地中級人民法院在處理涉外仲裁裁決及法院判決的執行方面已然積累了經驗,能夠較為高效擔任涉外和解協議的執行審查職責。


二、《新加坡公約》下和解協議主管機關的審查制度


在當前嚴峻的國際形勢下,隨著《紐約公約》下仲裁的“異化”——越發冗長、訴訟化的仲裁程序——并不有利于國際商事糾紛的解決,《新加坡公約》作為第一部為商事調解(和解)協議保障法律執行力的國際公約,它的誕生為國際經貿合作等國際商事活動的開展提供了新的保障。因此,《新加坡公約》強調“效率”3:一方面,《新加坡公約》對和解協議的形式提出較低的要求;另一方面,《新加坡公約》下和解協議可以由當事方直接申請強制執行,而無須經過承認的程序。


然而,由于調解的低成本,虛假調解問題可能層出不窮:調解雙方利用虛假調解侵害第三人利益,例如虛構債務達成虛假的調解協議轉移債務人的財產;或調解雙方利用虛假調解損害社會公共利益,例如境內匯款人與境外收款人虛構債務,以規避相應外匯管制。


在此背景下,如何平衡效率與公平這兩端法律基本價值,尤其是如許多學者所憂慮的那樣,如何規避虛假調解將是《新加坡公約》執行和落實的重點及難處。而《新加坡公約》將這個難題拋向了具有審查職權的各當事方主管機關。對此,我們認為《紐約公約》的相關實踐或有借鑒意義。


(1)制定嚴格的審查標準


不同于《紐約公約》第5條關于拒絕承認和執行仲裁裁決的理由,《新加坡公約》第5條的規定明顯賦予了主管機關更嚴格的審查權?!都~約公約》第5條僅關注仲裁裁決是否存在有違程序正義的事項,因此相應審查機關僅需對仲裁裁決做形式審查。然而,《新加坡公約》第5條第(e)、(f)條的規定卻關注和解協議是否由其他非程序性的不公正因素造成?!缎录悠鹿s》的此類規定,不免讓人立即聯想到我國《仲裁法》第五十八條4、《民事訴訟法》第二百七十條5的規定,這些規定在拒絕執行的理由上均要求關注是否存在例如調解員(仲裁員)不公正等其他非程序性因素。


然而,我們認為這并不意味著必須對和解協議的執行申請進行“實質審查”。如果審查機關對和解協議都采取“實質審查”,那么必然會喪失“調解高效”的制度初衷,且給審查機關造成過高的審查負荷。我們認為,主管機關適用高于“形式審查”的嚴格審查標準是較為妥當的,例如可以要求申請方完整披露調解過程、對糾紛事實提供基本證明材料等,嚴格審查調解的真實性。


(2)由申請人充分舉證其并非虛假調解


如上文所述,《新加坡公約》賦予了主管機關更嚴格的審查權,并且賦予主管機關權利可以要求申請人提供任何必要文件,以核實本公約的要求已得到遵守。6我們認為,主管機關一方面應當明確不可進行調解的事項直接拒絕該類和解協議的執行;另一方面,就可調解事項根據具體類型,主管機關可以要求申請人提供全面的證據材料以證明其并非虛假調解。例如,就國際貿易糾紛所產生的和解協議,要求申請人提供具體貿易合同以及相關合同履行基礎證據材料以證實交易之真實性。


(3)將虛假調解納入“違反公共政策”的情形


由于虛假調解往往是由審查機關主動審查才可能發現的問題,而根據目前《新加坡公約》關于拒絕執行的理由,主管機關主動審查并且拒絕的執行僅為“爭議本身不可調解”以及“執行將違反公共政策”這兩點。那么,在目前的框架下,我們認為只有將“虛假調解”明確納入“違反公共政策”的情形,才可能在遵守《新加坡公約》的情況下在執行階段由主管機關識別虛假調解并直接拒絕和解協議的執行,保護我國公共利益。


(4)拒絕執行情況下的報核制度


為克服地方保護主義,統一審查尺度和執行標準,針對涉外仲裁裁決的承認和執行,我國建立了相應核報制度:即各中級人民法院或者專門人民法院不予承認和執行外國仲裁裁決,應當向本轄區所屬高級人民法院報核;高級人民法院經審查擬同意的,應當向最高人民法院報核。待最高人民法院審核后,方可依最高人民法院的審核意見作出裁定。7


盡管仲裁裁決承認與執行的核報制度曾由于“雙軌制”、“耗時過長且不確定”等問題遭到許多病垢,但該制度自1995年8建立至今,的確在統一審查標準避免地方保護等方面具有突出貢獻。我們認為在執行和解協議的初期,同樣可能面臨類似地方保護主義、在適用“公共政策”等問題上標準較為模糊等問題,核報制度亦能起到相應作用。同時,就虛假調解問題的標準上,報核制度同樣可以起到統一的作用。因此,我們建議同樣建立類似的核報制度。


另外在和解協議的核報制度建立上,我們建議還應當注意以下幾個方面(i)明確核報審查的期限,避免核報無限期拖延執行程序;(ii)明確核報審查的程序以及上下級法院往來文件的公開,增強核報審查的透明度。

 

三、結論


就《新加坡公約》在中國具體落實的問題,目前尚缺相應配套機制及指引文件。本文拋磚引玉,建議參照外國仲裁裁決的承認和執行制度,并結合調解制度本身的特征和《新加坡公約》的規定,建議以財產所在地或者被申請人所在地的中級人民法院作為執行申請的審查主管機關;建議以高于“形式審查”的嚴格審查標準結合核報機制建立相應審查制度。


2018年最高人民法院設立了中國國際商事法庭,并建立了“一站式”國際商事糾紛多元化解決機制,這些舉措都在彰顯著我國進一步對外開放、改善國際營商環境的決心。加入《新加坡公約》作為我國進一步完善商事糾紛多元化解決機制的重要契機,期待我國盡快出臺適配法律法規解決《新加坡公約》的具體落地問題,為當事人提供明確的指引,保障國際商事合作活動的開展。



1.《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第一百四十八條:“當事人自行和解或者調解達成協議后,請求人民法院按照和解協議或者調解協議的內容制作判決書的,人民法院不予準許?!?/span>

2.《民事訴訟程序繁簡分流改革試點方案》及《民事訴訟程序繁簡分流改革試點實施辦法》規定經人民調解委員會、特邀調解組織或者特邀調解員調解達成的民事調解協議均可以申請司法確認。

3.《新加坡公約》第4條第5點:“主管機關審議救濟請求應從速行事?!?/span>

4.《中華人民共和國仲裁法》第五十八條:“當事人提出證據證明裁決有下列情形之一的,可以向仲裁委員會所在地的中級人民法院申請撤銷裁決:(一)沒有仲裁協議的;(二)裁決的事項不屬于仲裁協議的范圍或者仲裁委員會無權仲裁的;(三)仲裁庭的組成或者仲裁的程序違反法定程序的;(四)裁決所根據的證據是偽造的;(五)對方當事人隱瞞了足以影響公正裁決的證據的;(六)仲裁員在仲裁該案時有索賄受賄,徇私舞弊,枉法裁決行為的。人民法院經組成合議庭審查核實裁決有前款規定情形之一的,應當裁定撤銷。

人民法院認定該裁決違背社會公共利益的,應當裁定撤銷?!?/span>

5.《中華人民共和國民事訴訟法》第二百三十七條:“對依法設立的仲裁機構的裁決,一方當事人不履行的,對方當事人可以向有管轄權的人民法院申請執行。受申請的人民法院應當執行。被申請人提出證據證明仲裁裁決有下列情形之一的,經人民法院組成合議庭審查核實,裁定不予執行:(一)當事人在合同中沒有訂有仲裁條款或者事后沒有達成書面仲裁協議的;(二)裁決的事項不屬于仲裁協議的范圍或者仲裁機構無權仲裁的;(三)仲裁庭的組成或者仲裁的程序違反法定程序的;(四)裁決所根據的證據是偽造的;(五)對方當事人向仲裁機構隱瞞了足以影響公正裁決的證據的;(六)仲裁員在仲裁該案時有貪污受賄,徇私舞弊,枉法裁決行為的。人民法院認定執行該裁決違背社會公共利益的,裁定不予執行?!?/span>

6.《新加坡公約》第4條第4點

7.《最高人民法院關于仲裁司法審查案件報核問題的有關規定》第二條

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